按照國家能源局部署，2017年東北能源監管局牽頭印發了遼寧、吉林、黑龍江省和內蒙古自治區東部地區(以下簡稱“東北三省一區”)電力中長期交易規則，實現了東北地區電力中長期交易規則的全面覆蓋。這是東北電力市場向“統一、開放、競爭、有序”邁出的重要一步，是東北電力體制改革的重要成果，有力的推進東北電力能源生產和消費革命。

一、制定交易規則是電力市場建設工作的落腳點

中央電改9號文件將“推進電力交易體制改革，完善市場化交易機制”作為推進的電力體制改革的重點任務。改革電力交易體制、完善交易機制的成效最終都要體現電力交易規則上。好的規則能夠提升電力市場運行效率，規范市場主體行為，形成反映供需變化的價格信號，激發電網、發電、用電、售電企業內在活力，還能支撐發用電計劃的有序放開，指導電力系統優化運行。可以說，交易規則是電力市場運轉的核心，制定交易規則是電力市場建設工作的落腳點。

2016年底

國家發改委、國家能源局出臺了《電力中長期交易基本規則(暫行)》，對我國電力中長期交易體系進行了頂層設計，對各地開展電力直接交易等中長期交易進行了全面的指導，并要求國家能源局各派出機構要會同地方政府部門根據基本規則制訂各地電力交易規則。

2017年之前

東北地區探索出臺過一些電力直接交易、發電權交易等規則，這些規則對處于摸索階段的東北電力市場起到了很大的作用，但隨著市場規模的擴大，交易品種的增加，這些規則的不足也逐漸顯現;規則涉及的對象較為單一，內容較為簡單，市場成員的權利和義務不明晰，交易機制和流程不完善，各種交易品種、交易周期、交易方式之間缺少統籌。隨著電力體制改革的深入，亟需制定新的交易規則來規范和整合各類交易，建立能夠滿足東北電力市場需求的新交易機制。既有國家層面的指導和要求，又有東北內在的緊迫需求，東北能源監管局將制定電力中長期交易規則列為2017年全局核心工作之一。

二、克服困難 盡職盡責做好交易規則制定工作

按照國家發改委、國家能源局部署要求，東北能源監管局負責牽頭組織制定東北三省一區共四個電力中長期交易規則。這是一項協調難度高、技術問題復雜、工作量較大的任務：

一是要溝通、協調東北三省一區政府發展改革、經信、能源、物價等十多個單位，在政府部門間形成建設電力市場、制定交易規則的合力;

二是要兼顧發電、售電、用戶等不同市場主體的合理利益訴求，不斷尋求市場主體最大公約數，還要明確市場成員的權利和義務;

三是要考慮東北各三省一區不同的電力市場環境、市場成熟度、發用電計劃放開比例，以及電源結構、負荷特性、網絡結構等方面的巨大差異，在規則內容上要實現因時制宜、因省制宜;

四是要解決供熱約束、網架約束、風電交易、偏差考核、售電、市場力等一系列技術層面的難題，其中相當一部分問題國內外沒有經驗可以借鑒。

在國家能源局市場監管司的具體指導下，東北能源監管局早謀劃、早布置，2017年2月份就啟動相關工作，抽調精干力量會同地方政府部門和有關電力企業的業務骨干組成起草組，以遼寧省為起點和示范組織開展規則編寫工作;4月份形成規則初稿，兩次書面征求遼寧全體市場成員以及市場管理委員會意見，三次召開政府、企業、專家參加的座談會討論核心問題，研究解決方案，協調不同意見。遼寧省電力中長期交易規則經反復修改完善，于6月底正式印發，隨即又啟動了大規模的宣貫、培訓工作。

參照遼寧模式，東北能源監管局按計劃啟動了蒙東、黑龍江、吉林規則制定工作，在幾個月時間內相繼完成了各省(區)起草規則、征求意見、召開座談會、修改完善、會簽發文等工作。有關各方就規則內容進行了充分的協商和溝通，起草和完善過程也就成了統一認識、凝聚共識的過程。在地方政府相關部門的大力支持下，在電力企業、電力用戶的積極推動下，蒙東地區和黑龍江省電力中長期交易規則于10月份印發，吉林規則于11月份印發。至此，東北成為首個實現電力中長期交易規則全覆蓋的區域。

三、設計符合東北現階段市場需求的交易機制

東北三省一區電力中長期交易規則均以國家《電力中長期交易基本規則(暫行)》為基礎，吸收東北原有交易規則的成熟經驗，結合東北三省一區現階段電力市場建設客觀環境，考慮地方政府和市場主體的意愿，同時借鑒了一些先進省份的做法。相比較東北地區原有電力交易規則，新規則體現出四個特點：

一是內容更加規范，各交易品種都按照國家規則給出了標準化的定義，明確了交易流程和價格機制，市場成員的權利和義務也更加清晰;

二是可操作性更強，對交易機構如何組織交易，市場主體如何參與交易規定的更加具體詳細，各交易品種、交易周期間銜接更加緊密;

三是市場成員范圍更廣，售電公司和風電等可再生能源企業作為新的市場主體納入交易范疇;

四是市場監管鏈條更長，監管力度更大，注重利用信息化手段實施監管。

在國家電力中長期交易基本規則框架下，東北三省一區規則注重滿足東北現階段市場需求，在部分內容上體現了地方特點，并進行了一些機制創新：

一是確立“年度交易為主，月度交易為輔”的交易原則。考慮東北地區電力市場的成熟度，為了保證市場平穩，規則將交易周期設計為“年度交易為主，月度交易為輔”：年度交易規模達到全年交易總規模的80%以上，主要推薦雙邊協商方式;月度交易約占交易總量的20%，主要采取集中競價方式。市場模式更加簡潔明了，易于調度交易機構組織，便于市場主體參與。

二是采取“保量不保價”的方式處理約束上電量。針對遼寧發電計劃放開比例大、吉林供熱機組多的實際情況，規則吸取東北區域競價市場經驗，對發電企業約束上電量采取“保量不保價”的處理原則，即火電企業因不足供熱最小運行方式產生的約束上電量，按當期最低市場無約束成交價結算，因電網約束產生的約束上電量按當期加權平均價結算，電力用戶成交價則不受影響。

三是對風電參與交易進行了機制探索。首先，規則采用“價補分離”的辦法，規定風電超過政府公布的基礎小時數部分可自愿參與電力交易，可再生能源補貼部分仍執行原有標準，不受交易價格影響;規則鼓勵發電企業采取風火打捆的方式與電力用戶進行直接交易，風電企業、火電企業與電力用戶簽訂多方協議，風電實際發電量不足部分由相應火電代發;在具體調電環節，要求電力調度機構每日跟蹤各風電、光伏企業總合同執行率，保證同類風電場各類合同電量累加后的執行率基本相當。

此外，東北三省一區中長期交易規則還在掛牌交易中引入了節能環保系數，以鼓勵大容量、節能環保機組多中標，促進節能減排;在合同執行偏差處理上，根據地方政府部門和市場主體的意愿，不同省(區)采取了不同的考核模式和考核力度;在售電公司代理協議、購售電合同上，根據電力市場運營機構和售電企業的意見，設計了不同的代理模式和簽約方式。

四、強化監管 保障交易規則落地實施

近期，東北能源監管局圍繞東北三省一區電力中長期交易規則的實施開展了四方面工作：

一是開展規則培訓，對市場主體進行培訓，使其盡快熟悉規則，提高市場成員的主體意識、規則意識、誠信意識;

二是督促電力交易、電力調度等市場運營機構盡快完善市場技術支持系統，理順交易組織流程，搭好交易平臺，提高服務質量;

三是加強市場監管，密切跟蹤新規則實施情況，規范市場秩序，維護規則權威，保護市場主體合法權益;

四是和地方政府部門共同謀劃2018年電力交易方案，做好啟動年度交易工作的準備,預計2018年東北地區電力直接交易規模將突破900億千瓦時。

在國家發改委、國家能源局的領導和部署下，東北實現電力中長期交易規則區域全覆蓋，這是東北電力體制改革取得的重要成果。東北三省一區參與電力市場的千余家電力用戶、數百家發電企業、上百家售電公司有了更加規范和公平的“游戲規則”，有序放開發用電計劃工作有了抓手，培育新興售電主體有了依托，廣大電力用戶有望獲得更加經濟、優質的電力產品。但更應當清醒的認識到，東北電力體制改革、電力市場建設工作仍然任重道遠，東北三省一區交易規則比照國家《電力中長期交易基本規則》還有很多不足，和先進地區相比還有不小的差距。東北能源監管局將按照國家能源局部署和要求，站在能源革命的高度持續推動東北電力體制改革，并和地方政府以及廣大市場成員共同在實踐中完善市場機制和電力交易規則。